科技创新的造血功能与动力源泉

内容提要从世界范围看，社会经济的发展，已经大致经历了要素驱动阶段、资本驱动阶段和技术驱动阶段。

我国科技创新总体能力的低下，主要原因在于科技创新体制与科技创新机制存在着比较明显的缺陷。行政分割模式是我国科技创新体制的缺陷。主要表现在：科技创新人才在企业的集中度过低；科研机构大都处于封闭的自我循环状态；科研成果产业化的机制不健全，转化速度慢。

科技创新的发展模式必须调整。科技创新的发展方式必须改变。科技创新的发展环境必须完善。

从世界范围看，社会经济的发展，已经大致经历了要素驱动阶段、资本驱动阶段和技术驱动阶段。根据有关的研究成果，在1970－1990年间，亚洲若干新兴国家和地区不同生产要素对经济增长的贡献率是：资本73％，劳动力17％，技术10％；而在同期，美国的情况是：资本28％，劳动力19％，人力资本10％，技术43％。经济发展的主要决定因素是被称为“无形资源”的技术和人力资本的投入。而在包括我国在内的发展中国家，劳动力因素所占的比率还高达60－80％。这也就是说，在亚洲的一些新兴国家和地区完成了从劳动密集型向资本密集型转变的同时，美国等发达国家已经完成了从资本密集型向技术密集型的整体转变。目前，发达国家几乎垄断了绝大部分创新技术及其所增加的市场份额，发展中国家则更多地是在夹缝中寻找创新机会和寻求发展空间。

从粗放经营到集约经营，是经济走向的必然趋势和必经阶段。科技创新不但提高了生产能力和降低了生产成本，而且还大大增加了信息的辐射量和市场的透明度，减少了交易环节和交易费用，并且因减少了生产过剩而使经济周期发生了质的改变，在发达的市场经济国家中，经济增长的60－90％依赖于科技进步，而在我国，这个比率还不到30％。据《世界资源报告》提供的数字，在每万美元的国内生产总值中，铝的消耗，我国是日本、加拿大和美国的2倍，是英国、法国和意大利的3倍；铜的消耗，我国是日本、加拿大和美国的3倍，是英国的4倍；粗钢的消耗，我国是日本和意大利的6－7倍，是英国、法国和美国的10倍多；铁矿石的消耗，我国是日本的13倍，是英国和法国的25倍，是美国的37倍。科技创新的总体能力过低和科技成果的产业化进程太慢，已经成为我国从粗放经营向集约经营转变的主要制约因素。

社会可利用资源的多少一直是决定经济可持续发展能力的一个重要条件，但在科技创新含量大幅度提高的现代社会，这种状况也在发生改变。科技水平的提高和先进生产工艺的引入不但可以减少资源消耗和寻求替代资源，而且还可以创造或发现新的资源。在这方面，电子技术、生物技术和纳米技术都有着巨大的发展潜力和发展空间。但在我国，不但因科技创新能力低而不能有效地开拓新的发展资源，而且还因生产水平的落后而过度地消耗着现有的资源。

我国科技创新总体能力的低下，主要原因在于科技创新体制与科技创新机制存在着比较明显的缺陷。

在发达的市场经济国家中，企业是科技创新的主导力量，也是研究与发展经费的主要来源。1997年，在西方各主要国家的研究与发展经费中，企业、政府与其他方面投入的比例是：美国，63．3∶31．9％∶3．8％；日本，74．8％∶18．4％∶6．8％；英国，49．5％∶30．8％∶19．7％；德国，61．6％∶36．6％∶2．1％。而在我国，企业与政府投入的比例则为32．4％∶67．6％。在研究与发展经费占国内生产总值的比重方面，我国1995－1998年平均为0．63％，而在同期，美国为2．67％，英国为2．05％，法国为2．39％，日本为2．91％。1997年我国的研究与发展费用只为美国的1／36和日本的1／43，如果按对科技人员的年平均投资费用来进行计算，那么我国科技人员的费用仅为美国的1／45和日本的1／30。研究与开发资金渠道狭窄与总量和比例过低，使得我国的科技创新不可能产生较高的投入与产出比率。

行政分割模式是我国科技创新体制的缺陷。这具体表现在：1、科技创新人才在企业的集中度过低。1998年，我国科研人员在企业、研究机构与高等院校的比例是：41．1％∶30．2％∶22．3％；而日本（1997）上述的比例为69．2％∶6．7％∶20．6％；英国（1996）为60．7％∶12．6％∶24．4％；德国（1995）为61．0％∶16．5％∶22．5％；法国（1996）为50．7％∶21．6％∶25．4％。2、科研机构大都处于封闭的自我循环状态，研究机构、高等院校与企业无论是相互间的直接关联度还是通过市场的间接关联度都比较低。3、科研成果产业化的机制不健全，转化速度慢。在发达的市场经济国家，科研成果产业化的平均速度已由过去的15－20年提高到现在的2－3年，转化率达到60－80％；而在我国，很多科研成果都还停留在文字上或试验室里，真正能实现产业化转化的不足16％。也就是说，在我国研究与发展经费无论是总规模还是人均规模都比较低的同时，还有高达84％的科研成果被束之高阁。

目前，我国缺乏一个支持高新技术产业和企业发展的完善的资本市场体系。在发达的市场经济国家中，资本市场是科技创新的造血机制和动力机制得以产生和发挥作用的重要条件。这表现在：第一，发达和完善的资本市场体系为创新企业提供了直接融资场所，促进了社会化的科技创新体系的形成和完善，并且有力地弥补了金融系统中间接融资与科技创新不能有效结合的制度缺陷。第二，资本市场体系的形成和完善催化了风险投资的形成和发展。由于具有一个顺畅的退出渠道，因而以退休基金、保险公司、各类基金会以及个人和家庭为投资主体的风险投资在发达的市场经济国家中得到了十分迅速的发展。第三，股票市场的直接融资环境和它所特有的财产加大的倍数效应在催生了一批又一批创业企业的同时，也催生了一批又一批的企业家，在风险与收益相对称的约束机制与激励机制的双重作用下，相当多的创业者的财产呈现出几何级数的增长。在社会的创新理念从原来的探索科学奥秘转向追求自身权益的市场环境下，市场机制的存在和作用就不但为创新企业提供了造血功能，而且也为科技创新者和创业者提供了实现自身价值的客观条件。这种约束与激励相结合的有效机制，正是我国科技创新体制中缺少的最重要的机制和条件。

改变我国科技落后面貌的主要途径，将不仅仅是科技创新资金量的增加，更为重要的，是我国科技创新市场化机制的建立、发展和完善。在这方面，关键在于体制的创新和机制的创新，在于形成与现代市场经济相适应的科技创新机制和创新成果产业化的必要条件。

科技创新的发展模式必须调整。在这方面，最为重要的是从政府主导型和行政主导型向企业主导型和市场主导型的方向转变。在现代社会中，有效的市场竞争手段和经济增长手段，取决于科学发展、技术进步及其要求下的创新发明水平和技术应用规模。企业是市场的主体，它们对市场需求的把握从总体上说是相对准确的。因此，以企业作为创新主体，有利于把握科技创新的发展方向，也有利于科技创新成果产业化格局的尽快形成和不断完善。市场是科技创新的动力源，市场机制的形成和有效作用，将会在风险投资、创新企业与市场需求之间形成良性的互动机制，从而促进科技创新向先导产业和先导企业集中，进而把科技创新过程变成产业结构高级化的过程和社会资源优化配置的过程，从整体上提高企业、市场和政府对社会资源的整合能力。

科技创新的发展方式必须改变。必须着力打破我国科研机构的封闭状态，建立社会化的科技创新体系，必须在科技创新与实践应用之间建立起一个有效的因果链条，使科研机构的创新行为尽快转化为企业的生产行为和市场行为；必须建立起更有效的市场激励机制，在科技创新的各个方面和各个环节上提高市场的约束力度和激励程度，提高科技创新企业和科技创新过程的吸引力和辐射力。在这方面，核心的一点是要加快建立我国的创业市场，通过市场化与国际化相统一的市场环境，来为风险投资提供退出机制，为创业企业提供直接融资机制，为科技人员提供创新能力和实践能力的市场评价机制与社会激励机制，从而使我国的科技创新过程真正置于市场的基础之上和市场经济的运行之中，进而实现体制创新与科技创新的有机统一。